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备战科创板 东兴证券积极做好投教与风控工作


发布日期:2019-07-21 19:41   来源:未知   阅读:

  上证报中国证券网讯 科创板开市在即,上证报近日从东兴证券处了解到,东兴证券正积极做好科创板的投资者教育以及风险控制工作。

  在投资者教育方面,东兴证券就最新科创板的交易规则对分支机构员工及适格投资者进行培训。交易规则讲解过程当中特别对价格笼子(买卖科创板股票,在连续竞价阶段提交限价申报应遵徇不高于(低于)买入(卖出)基准价102%(98%)等有效申报价格范围)等条款进行重点解析。

  此外,东兴证券还通过线上渠道对科创板最新的重点交易规则进行宣传及提示:在东兴证券投教基地网站开设科创板专栏和视频专栏发布科创板适当性管理规则、交易制度、投教产品、业务宣传资料等投教信息;将科创板电子板投教产品通过东兴证券投教基地网站、分支机构网站微信公众号、微信服务号、投教基地APP等渠道进行宣传;还通过发送短信、交易软件客户端以及电话形式对适格投资者进行交易规则的宣传。

  科创板风控方面,东兴证券加大了风控工作的投入。对于科创板经纪业务,东兴证券调高了该业务的风险等级,严格做好适当性匹配工作,向投资者充分揭示风险,加深投资者对科创板股票高波动性和退市风险的认识,希望投资者理性投资,减少不必要的损失。关于客户交易行为管理方面,东兴证券严格落实《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》等监管新规,完成了风险监控系统的升级改造和风控参数的设置调整。(刘艺文)

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